"Wir hatten eine 44er IT Prüfung"… ein Satz, den jeder IT-Verantwortliche in der deutschen Finanzindustrie kennt. Er drückt zumeist nicht nur aus, dass die sogenannte "5th Line of Defense" (also BaFin plus Deutsche Bundesbank) im eigenen Hause Prüfungen vorgenommen hat, sondern … sich auch langjährige IT-Compliance-Programme ankündigen. Ein Blick auf die BAIT-Novelle. enngleich die Bankenbranche dabei im letzten Jahrzehnt zunehmend die Anforderungen der Aufseher immer besser verstanden hat, zeigt sich mit neuen Technologien wie Cloud und Containerisierung auch ein beständiges "Moving Target" für IT-Compliance. In diesem Umfeld schwenkt das Scheinwerferlicht der Aufsicht nun immer stärker Richtung Versicherungen und Zahlungsdienstleister. Müssen diese nun also auch jahrelange Lernprozesse durchleben und Millionen investieren, um nach dem Prinzip "Trial and Error" ihr angemessenes Compliance-Niveau zu finden? Geht es nicht einfacher und vor allen Dingen schneller? 44er prüfung it now. Definitiv ja! Wir zeigen einfache Tipps und Tricks, damit Sie nicht wie einst Thomas Edison 1000 Wege finden, wie es nicht funktioniert, sondern schnell "ahead of the curve" sind.
Im November 2020 hat Union Investment von der BaFin das Begleitschreiben zum Bericht der Bundesbank zur 44er-Prüfung der UIN/USG (bankaufsichtliche Prüfung nach § 44 KWG im Rahmen einer Stellvertreterprüfung) erhalten. 44er prüfung bei banken wikipedia. Die Prüfung bewertet die Einhaltung der Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk) und fand bereits im November und Dezember 2019 statt. Im Fokus der Überprüfung standen die von der USG entwickelten Verfahren zur Quantifizierung der Marktpreis-, Immobilien- und Adressenausfallrisiken. Diese ziehen Banken als wesentliche Berechnungsgrundlage der Risikotragfähigkeitsermittlung für die von ihnen gehaltenen Fonds heran. Positives Prüfergebnis Die Bundesbank bestätigte im Prüfbericht, dass die geprüften Risikomodelle von Union Investment für die Fondsanlage der Primärinstitute und die damit geschätzten Risikokennziffern für sich genommen grundsätzlich zur Steuerung der Marktpreis-, Adressenausfall- und Immobilienrisiken aus den Fondsgeschäften der Institute sowie zur Integration in deren Risikotragfähigkeitsansätze geeignet sind.
Bei den bankaufsichtlichen Sonderprüfungen gem. § 44 KWG unterscheidet die BaFin zwischen drei Arten: den antragsgetriebenen, den anlassbezogenen und den turnusmäßigen Sonderprüfungen. Im ersten Fall prüft die BaFin nur auf Antrag eines Instituts, im zweiten geht die Initiative allein vom Bedürfnis der Bankenaufsicht nach einer angemessenen Sachverhaltsaufklärung aus. Zum dritten Fall zählen Prüfungen, bei denen die Aufsicht etwa aufgrund eines gesetzlich vorgeschriebenen Prüfungsturnus tätig wird. Dies ist bei Deckungsprüfungen im Pfandbriefbereich der Fall, für die das Pfandbriefgesetz regelmäßig ein zweijähriges Intervall vorsieht. 44er prüfung bank. Antragsgetrieben sind insbesondere die Abnahmeprüfungen interner Risikomessverfahren der Institute, zum Beispiel der Ratingsysteme im Kreditgeschäft nach dem IRBA ( Internal Ratings Based Approach), der fortgeschrittenen Messmethoden operationeller Risiken nach dem AMA ( Advanced Measurement Approach), den Marktrisikomodellen oder den internen Verfahren zur Messung von Liquiditätsrisiken.
Die Prüfung beginnt aber nicht erst, wenn die Prüfer vor Ort bei Ihrer Bank sind. Sie beginnt bereits mit der (elektronischen) Einreichung Ihrer Unterlagen bei der Bundesbank. BaFin - Sonderprüfung. Daher sollten Sie sich frühzeitig auf diese Prüfung vorbereiten, insbesondere wenn Ihre letzte Sonderprüfung schon Jahre zurückliegt oder Ihre Bank noch nie Gegenstand einer Sonderprüfung war. Unser individuelles Coaching bietet Ihnen dazu die richtige Unterstützung. Bitte nehmen Sie Kontakt mit uns auf und wir vereinbaren einen Termin für Ihr Coaching.
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Geschrieben von SP Compliance am 10. Juli 2021. Veröffentlicht in §44 KWG-Prüfung, Seminare Aktuell. Webkonferenz_Pruefergebnisse gemäß §44 KWG | Startseite. Was ist zu beachten bei der §44 KWG-Prüfung? Ein Institut, deren Organe und deren Beschäftigte haben der BaFin und der Deutschen Bundesbank auf Verlangen Auskünfte über alle Geschäftsangelegenheiten zu erteilen, Unterlagen vorzulegen und erforderlichenfalls Kopien anzufertigen. Die BaFin kann, auch ohne besonderen Anlass, bei den Instituten Prüfungen vornehmen und die Durchführung der Prüfungen der Deutschen Bundesbank übertragen. Das schließt Unternehmen ein, auf die ein Institut oder übergeordnetes Unternehmen wesentliche Bereiche im Sinne des § 25b ausgelagert hat (Auslagerungsunternehmen). Für das Jahr 2021 hat die BaFin folgende Schwerpunktthemen festgelegt, die für alle Geschäftsbereiche große Bedeutung haben: Auswirkungen der COVID-19-Pandemie auf die beaufsichtigten Unternehmen und die Finanzmärkte IT- und Cyberrisiken Kollektiver Verbraucherschutz Das Seminar Was ist zu beachten bei der §44 KWG-Prüfung?
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